Kraken, eine US-Kryptobörse, steht im Verdacht, gegen Sanktionen zu verstoßen

Krake, eine der weltweit größten Kryptowährungsbörsen, wird bundesweit untersucht und verdächtigt, gegen US-Sanktionen verstoßen zu haben, indem sie Benutzern im Iran und anderswo erlaubt, digitale Token zu kaufen und zu verkaufen, so fünf mit dem Unternehmen verbundene Personen oder mit Kenntnis der Untersuchung.

Das Office of Foreign Assets Control des Finanzministeriums ermittelt seit 2019 gegen Kraken und wird voraussichtlich eine Geldstrafe verhängen, sagten die Personen, die sich aus Angst vor Vergeltung durch das Unternehmen weigerten, identifiziert zu werden. Kraken wäre die größte US-Kryptofirma, die sich einer Durchsetzungsmaßnahme von OFAC-Sanktionen gegen den Iran gegenübersieht, die die Vereinigten Staaten 1979 verhängt haben und die den Export von Waren oder Dienstleistungen an Personen oder Organisationen im Land verbieten.

Die Bundesregierung geht zunehmend gegen die leicht regulierten Kryptounternehmen vor, da der Markt für digitale Währungen gewachsen ist. Tether, ein Stablecoin-Unternehmen, war bestraft von der Commodity Futures Trading Commission für falsche Angaben über seine Reserven im vergangenen Jahr, während das Justizministerium brachte Gebühren für Insiderhandel diesen Monat gegen einen Ex-Mitarbeiter von Coinbase, der größten US-Kryptobörse.

Die Überprüfung der Branche hat in den letzten Monaten als Kryptomarkt zugenommen ging in die Kernschmelze und mehrere Unternehmen, wie Voyager Digital und Celsius-Netzwerk, zusammengebrochen.

Kraken, ein privates Unternehmen im Wert von $11 Milliarden, das es Benutzern ermöglicht, verschiedene Kryptowährungen zu kaufen, zu verkaufen oder zu halten, war zuvor mit behördlichen Maßnahmen konfrontiert. Im vergangenen Jahr erhoben die CFTC eine Strafe von $1,25 Millionen gegen das Unternehmen wegen einer verbotenen Handelsdienstleistung.

In einem internen Gespräch über Leistungen an Arbeitnehmer im Jahr 2019 schlug Jesse Powell, Chief Executive von Kraken, vor, in einer Vielzahl von Situationen gegen das Gesetz zu verstoßen, wenn die Vorteile für das Unternehmen mögliche Strafen überwiegen würden, so die Nachrichten der New York Times. Das Unternehmen hat sich auch damit befasst interne Konflikte über Themen wie Rasse und Geschlecht, die von Herrn Powell geschürt wurden.

Marco Santori, Chief Legal Officer von Kraken, sagte, das Unternehmen „kommentiere keine spezifischen Gespräche mit Regulierungsbehörden“. Er fügte hinzu: „Kraken überwacht die Einhaltung der Sanktionsgesetze genau und meldet den Aufsichtsbehörden im Allgemeinen sogar potenzielle Probleme.“

Eine Sprecherin des Finanzministeriums sagte, die Behörde „bestätige oder kommentiere keine potenziellen oder laufenden Untersuchungen“ und setze sich dafür ein, „Sanktionen zum Schutz der nationalen Sicherheit der USA“ durchzusetzen.

Sanktionen gehören zu den mächtigsten Instrumenten der Vereinigten Staaten, um das Verhalten von Nationen zu beeinflussen, die sie nicht als Verbündete betrachten. Kryptowährungen stellen jedoch eine Bedrohung für Sanktionen dar, da die digitalen Münzen nicht durch das traditionelle Bankensystem fließen, was die Kontrolle der Gelder für die Regierung erschwert.

Im Oktober das Finanzministerium gewarnt dass Kryptowährungen „möglicherweise die Wirksamkeit amerikanischer Sanktionen verringern“. Es veröffentlichte eine 30-seitige Konformität Handbuch dass empfohlene Kryptowährungsunternehmen Geolokalisierungstools verwenden, um Kunden in eingeschränkten Regionen auszusortieren.

„Die Tatsache, dass sich Krypto ohne Bank oder Vermittler bewegen kann, bedeutet, dass Börsen für bestimmte Arten der Einhaltung von Finanzvorschriften verantwortlich sind“, sagte Hailey Lennon, ein Anwalt bei Anderson Kill, der sich mit regulatorischen Fragen im Kryptobereich befasst.

Kraken und die Frage der Sanktionen tauchten in einer Klage im November 2019 eines ehemaligen Mitarbeiters der Finanzabteilung, Nathan Peter Runyon, auf, der das Start-up beschuldigte, Einnahmen aus Konten in Ländern zu erzielen, die unter Sanktionen standen. Er sagte, er habe die Angelegenheit Anfang 2019 dem Chief Financial Officer und Top-Compliance-Beamten von Kraken vorgelegt, so die rechtlichen Unterlagen. (Die Klage wurde letztes Jahr beigelegt.)

Im selben Jahr begann OFAC mit der Untersuchung von Kraken und konzentrierte sich auf die Konten des Unternehmens im Iran, sagten die mit der Untersuchung vertrauten Personen. Die Kunden von Kraken haben auch Konten in Syrien und Kuba eröffnet, zwei weiteren Ländern, die unter US-Sanktionen stehen, sagten die Leute.

Im Jahr 2020 wurde OFAC mit einer Geldstrafe belegt BitGo, ein digitaler Brieftaschendienst mit einem Büro in Palo Alto, Kalifornien, mehr als $98.000 im Jahr 2020 für 183 offensichtliche Verstöße gegen Sanktionen. Letztes Jahr wurde es bestraft BitPay, ein in Atlanta ansässiger Krypto-Zahlungsabwickler, mehr als $500.000 für 2.102 offensichtliche Verstöße. Coinbase gab in einem Finanzbericht von 2021 auch bekannt, dass es Mitteilungen an OFAC gesendet hatte, in denen Transaktionen gekennzeichnet wurden, die möglicherweise gegen Sanktionen verstoßen haben, obwohl die Agentur keine Durchsetzungsmaßnahmen ergriffen hat.

Herr Powell war 2011 Mitbegründer von Kraken und war ein früher Befürworter von Bitcoin, einer digitalen Währung, die als frei von staatlichem Einfluss oder Regulierung vermarktet wurde.

Im Jahr 2018 bat die New Yorker Generalstaatsanwaltschaft Kraken und 12 andere Börsen, einen Fragebogen zu ihren Aktivitäten zu beantworten. Krake verweigert zu reagieren, wobei Mr. Powell New York als „geschäftsfeindlich“ bezeichnete Twitter.

Im Jahr 2019 geriet Herr Powell laut Nachrichten, die von The Times eingesehen wurden, bei Slack in einen Streit über die Elternzeit bei Kraken. Herr Powell sagte, die Elternzeit sei eine Belastung für das Unternehmen, weil ein Kind „ebenfalls ein zweiter Job, ein ablenkendes Hobby oder eine schädliche Sucht sein könnte“ und „etwas außerhalb der Arbeit ist, das sich negativ auf die Arbeit auswirkt“.

Das Gespräch verlagerte sich bald zu einer Diskussion über gesetzliche Anforderungen. Herr Powell sagte, dass es in seiner „Formel für alles“ wichtig sei zu überlegen, ob es „das Risiko wert ist, die gesetzlichen Anforderungen nicht zu befolgen“. Er fügte hinzu: „Das Gesetz nicht zu befolgen, wäre standardmäßig ‚unklug‘, aber es muss immer als Option in Betracht gezogen werden.“

Herr Powell antwortete nicht auf eine E-Mail mit der Bitte um einen Kommentar.

In diesem Jahr war Mr. Powell einer der lauteste Stimmen in der Kryptoindustrie, die Aufrufen widersteht, Konten in Russland zu schließen, nachdem es in die Ukraine eingedrungen ist. Die Vereinigten Staaten haben Sanktionen gegen einige Einzelpersonen und Unternehmen in Russland verhängt, aber sie haben Kryptounternehmen nicht verpflichtet, den Zugang zum Land vollständig zu unterbinden.

Laut einer Tabelle, die Mr. Powell in einem unternehmensweiten Slack-Kanal veröffentlichte, um zu zeigen, wo sich die Kunden des Unternehmens befanden, schien Kraken im letzten Monat immer noch Konten in Ländern zu betreuen, die unter Sanktionen stehen, wie dem Iran. Er sagte, die Daten stammten aus Wohnortinformationen, die auf „verifizierten Konten“ aufgeführt seien.

Die Tabelle besagt, dass Kraken laut Zahlen von The Times 1.522 Benutzer mit Wohnsitz im Iran, 149 in Syrien und 83 in Kuba hatte. Das Unternehmen hatte auch mehr als 2,5 Millionen Benutzer mit Wohnsitz in den Vereinigten Staaten und mehr als 500.000 in Großbritannien. Die Tabelle wurde bald für die meisten Mitarbeiter unzugänglich gemacht.

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